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[单选]

适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是()。

A、公司经营理念变化

B、公司经营战略变化

C、公司人员变动

D、法律法规调整

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第1题

()要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A、全面性原则

B、合法、合规性原则

C、审慎性原则

D、适时性原则

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第2题

()要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

A、全面性原则

B、合法、合规性原则

C、审慎性原则

D、适时性原则

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第3题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

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第5题

下列关于股权投资基金信息披露原则的说法，错误的是()。

A、股权投资基金信息披露原则体现在披露内容和披露形式两方面的要求

B、股权投资基金信息披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、易得性原则和公平披露原则上

C、股权投资基金披露原则在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则

D、股权投资基金披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则

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第6题

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A、外部控制

B、系统控制

C、过程控制

D、内部控制

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第7题

我国基金的会计核算由()进行。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、中介机构

D、基金管理公司和基金托管人

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第8题

基金公司设有董事会，代表()的益利行使职权。

A、投资者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

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第9题

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（)。

A、自主开发原则、门禁原则、授权原则

B、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

C、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

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第10题

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A、基金管理公司发起设立监管

B、基金公司治理情况监管

C、内部控制监管

D、风险管理监管

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第11题

2007年9月份，中国证监会关于基金管理公司计提风险准备金有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

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