与银行开展第三方存管业务合作过程中，禁止的行为有（）

A、投资者证券开户咨询工作可以由银行员工完成

B、不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

C、可以向银行工作人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

D、委托家里人与银行合作从事客户招揽工作

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第1题

与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由（）完成

A、银行工作人员

B、分支机构驻银行网点员工

C、第三方个人

D、委托人

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第2题

与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由（）完成

A、分支机构驻银行网点员工

B、银行柜台员工

C、保险公司员工

D、银行大堂经理

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第3题

严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括（）

A、分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B、不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C、与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D、不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户，不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

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第4题

A．分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B．与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成，不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C．不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬D．以上都必须遵守

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第5题

各单位与银行开展存量客户或新开户合作可以三方存管业务的模式开展（）

是

否

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第6题

银银转账业务是指在第三方存管模式下，自治区联社与有证券保证金第三方存管资格的兴业银行合作，由兴业银行履行第三方存管的职责，行社负责为客户开立兴业银行过渡户，并与个人结算账户建立对应定向转账绑定关系，通过过渡户对接兴业银行第三方存管系统，实现为个人客户证券投资提供银证转账服务（）

是

否

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第7题