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[主观]

银行内部控制措施的要求不包括（)。
A、应对其业务和管理活动采取控制措施
B、应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
C、应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系
D、应建立并保持预案和程序，以识别可能发生的意外事件或紧急情况
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第1题

在银行内部控制的流程中，监督评价与纠正的要求不包括（)。

A、对内部控制绩效进行持续监测

B、应对其业务和管理活动采取控制措施

C、对内部控制体系实施评价

D、董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，并根据评价结果进行持续改进

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第2题

（)要求银行应建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估。
A、内部控制环境
B、风险识别与评估
C、内部控制措施
D、信息交流与反馈

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第3题

私募基金管理人内部控制要素的内部环境为（)。
A、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

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第4题

巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（)原则。

A、有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告

B、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度

C、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构”

D、在集团架构中，母公司董事会对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任，负责确保建立与集团及各经营实体的组织架构、经营模式和风险状况相符的治理政策和机制

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第5题

内部审计可以从风险（)几个主要阶段，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现／报告潜在的重大风险，提出应对方案并监督风险控制措施的落实情况。

A、识别

B、计量

C、监测

D、分析

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第6题

市场风险内部模型法的局限性不包括()。

A、不能反映资产组合的组成及其对价格波动的敏感性

B、未涵盖价格剧烈波动等可能会对银行造成重大损失的突发性小概率事件

C、不能计量非交易业务中的市场风险

D、不能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总

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第7题

（)是指银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。

A、全面原则

B、审慎原则

C、独立原则

D、有效原则

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第8题

企业应制定（)。变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。
A、变更文件要求
B、变更管理制度
C、变更方案规定

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第9题

企业风险管理的基本框架不包括()。

A、内部环境

B、目标设定

C、风险披露

D、风险应对

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第10题

应对银行建立、健全内部控制负最终责任的是：（)。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层

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第11题

金融市场发展对银行的促进作用不包括()。

A、能够在很多方面直接促进业务发展和经营管理

B、银行上市发行股票，其股票和债券的价格会影响经营管理，尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为

C、为客户评价及风险提供了参考标准

D、货币市场和资本市场能提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险

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