企业应当根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制（）

是

否

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第1题

私募基金管理人内部控制要素的内部环境为（)。
A、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

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第2题

下列（)不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制

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第3题

企业建立与实施有效的内部控制，应当包括的要素有（)。

A、内部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、信息与沟通

E、内部监督

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第4题

COSO最近发布的企业风险管理（ERM)综合框架扩展了1992年的COSO模型，对企业风险管理给予了更多和更广泛的关注。与1992年COSO发布的内部控制综合框架相比，下列哪个方面是新的ERM框架的内容？（)I.控制活动、信息与沟通、监控II.内部环境、目标设定、事件识别III.风险评估和风险应对

A、II

B、III

C、II和III

D、I

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第5题

COSO最近发布的企业风险管理（ERM)综合框架扩展了1992年的COSO模型，对企业风险管理给予了更多和更广泛的关注。与1992年COSO发布的内部控制综合框架相比，下列个方面是新的ERM框架的内容？（)I.控制活动、信息与沟通、监控II.内部环境、目标设定、事件识别III.风险评估和风险应对
A、II。
B、I、II。
C、II和III。
D、只有I 。

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第6题

关于在风险偏好设置与实施过程中应注意的事项，下列说法错误的是()。

A、充分考虑利益相关者的期望

B、将风险偏好与战略规划有机结合

C、持续地监测与报告

D、机构应当加强关于风险偏好框架的内部交流与培训，且高管层不得参加

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第7题

企业建立内部控制机制，应参与的人员有（)。

A、企业合规部门人员

B、企业全体员工