题目内容
(请给出正确答案)
[判断]
对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型,各经办网点应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行()
是
否
查看答案
是
否
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
A、按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
是
否
A、出纳负责收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作
B、财务部门收到经审批人审批签字的相关凭证或证明后,可以直接交出纳人员办理支付
C、因特殊情况需坐支现金的,应事先报经开户银行审查批准
D、对于重要的货币资金支付业务,应由财务负责人总体把控,防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
A、客户调查和业务受理
B、授信分析与评价
C、授信决策与实施
D、授信后管理和问题授信管理
A、须遵循“存款人申请,开户行(社)审核,管辖行(社)审批”的业务管理原则
B、存款人申请恢复支票业务,应已参加支票法律、法规知识培训,并取得了考核合格的证明
C、恢复支票业务以二个年度为限
D、对于连续两个年度内均存在符合停止出售支票的条件的存款人,开户社(行)原则上不再受理存款人恢复支票业务申请
A、2.0
B、10.0
C、3.0
D、5.0