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以下哪些属于存续期管理应当关注的方面()。
[多选]

以下哪些属于存续期管理应当关注的方面()。

A、重大事项临时公告

B、募集资金使用

C、年度报告披露

D、风险排查

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第1题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A、违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

B、受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

C、未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

D、对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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第2题
商业银行应当对理财投资合作机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定理财投资合作机构的()。

A、准入标准和程序

B、责任与义务

C、存续期管理

D、利益冲突防范机制

E、信息披露义务及退出机制

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第3题
合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散()Ⅰ、合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ、全部投资项目到期退出的Ⅲ、全体合伙人决定解散的Ⅳ、合伙人发生变化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
以下属于我行认可的家庭大额资产有()

A、10年车龄的小汽车

B、小产权房屋

C、32年房龄的住宅

D、股票型基金

E、存续期为6个月的分红型寿险

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第5题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A、部署和推动本机构年度案件防控工作

B、定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C、全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第6题
商业银行企业账户管理工作中,最重要的两个环节是()

A、开户

B、变更

C、销户

D、存续期管理

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第7题
根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定,以下说法错误的有()

A、自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束,证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的,证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B、证券公司合规负责人应对相关聘请事项,包括聘请流程、聘请协议等,进行合规审查并出具合规审查意见

C、证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D、证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务,不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第8题
以下哪些是挑选权益型基金的考量方面?()

A、关注长期业绩

B、关注基金经理

C、关注基金公司

D、考虑合适的主题

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第9题
主承销商的存续期管理职责侧重合规督导及风险处置工作,受托管理人的职责侧重对接司法程序()

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第10题
内容运营方面,我们主要关注以下哪些指标?()

A、与内容直接相关的数据

B、产品数据:DAU、留存或整个栏目的UV

C、关注一段时间内的数据变化

D、以上数据

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第11题
与普通合伙制企业相比,下列各项中,属于公司制企业特点的是()。

A、组建成本低

B、设立时股东人数不受限制

C、有限存续期

D、有限债务责任

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