在开展境外主权类机构客户准入尽职调查时，经办机构应收集以下()信息或资料。

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、高风险

A、组织架构，包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等

B、对于境外主权和类主权实体，应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织，应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性

C、三年重大反洗钱负面新闻情况

D、预期合作信息

A、复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月

B、境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求

C、对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审

D、客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程

A、如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批

B、如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查总行经办部门负责人审批

C、经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

D、经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B、境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的

C、国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的，或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的

D、监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形

正确

错误

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、半年

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B、采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的

C、有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的

D、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后， 仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、 账号和住所的

E、采取必要措施后， 仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性的

F、履行客户尽职调查义务时发现的其他可疑行为

A、放款人成立时间需满一年；与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方，包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等，或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业，如兄弟企业。

B、登录国家外汇管理局资本项目信息系统，查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记；

C、查询银行自身业务系统，确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户；

D、尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。

A、识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B、了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C、开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D、识别并核实客户身份

A、准入尽职调查

B、持续识别

C、定期复审

D、重新识别及尽职调查