A、金库密钥保管、使用是否合规,管库员有无遵守五同原则。金库内现金、有价单证、金属、代保管物品、尾箱的存放是否整齐明了、标识清晰,便于核对与管理。
B、库存现金、贵金属是否账实相符,金库代保管物品、寄库尾箱数量是否与相关记录相符。
C、金库主任、执行主任、管库员、网点行长、业务主管、柜员职责履行情况。
D、现金调缴、调剂手续是否完备,流程是否合规。
E、被查金库、网点自身现金核查工作执行是否到位。
A、基础管理
B、作业质量管控
C、查询统计
D、系统维护
A、网点预约现金大于现金库存
B、存在在途现金、凭证、卡、空白卡等
C、存在未处理待授权业务、录入未复核业务或当日必须核销待销帐
D、要求尾箱上缴的机构存在未上缴的柜员尾箱
E、存在当日存放同业/上存下拆定期到期
A、尾箱出入日间库不需进行交接登记
B、尾箱出库时,领箱人与交存人不是同一人时,必须经分管行长审批
C、网点不当班柜员的尾箱必须出库,由管库员确认无误后,入日间库保管
D、尾箱出入日间库必须登记“尾箱出入库登记簿”。
尾箱出入库时描述正确的是()。
A、尾箱出入日间库不需进行交接登记
B、尾箱出库时,领箱人与交存人不是同一人时,必须经分管行长审批
C、网点不当班柜员的尾箱必须出库,由管库员确认无误后,入日间库保管
D、尾箱出入日间库必须登记“尾箱出入库登记簿”。
A、对本网点所有柜员尾箱和凭证进行查库
B、核定值班人员的尾箱限额
C、督促管机员对所有自助设备进行一次加钞、清钞和保养
D、假期清机提前准备的现金是否入库保管
A、营业机构发起申领现金上报
B、记账人员进行现金下拨操作,打印一式两份的现金下拨凭证
C、管库员在现金下拨凭证签章确认,将其中一联现金下拨凭证与出库的现金一起装箱加封后押运至营业机构
D、营业机构申领柜员收到现金后,与尾箱中的现金下拨凭证及柜面系统中现金领用数据进行核对,清点无误后,在柜面系统做现金领用交易
E、打印现金领用凭证一式两份,支行库管员签字后,将其中一联凭证交回分行
A、总行对分行中心金库或所辖网点现金的核查
B、分行对网点的现金核查
C、分行业务主管部门对中心金库的现金核查
D、网点分管行长对柜员尾箱的现金核查
E、网点业务主管对柜员尾箱的现金核查