题目内容（请给出正确答案）

[多选]

证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法()。

A、警示函

B、监管谈话

C、建议任职机构暂停职务

D、建议任职机构免除职务

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第1题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第2题

从事基金销售业务、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（)人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（)人？
A.30，20
B.20，10
C.20，20
D.30，30

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第3题

()等需先参加执业资格管理委员会举办的执业培训，通过考核后，方可申请首次注册。

A、被认定咨询工程师执业资格的人员

B、取得执业资格后，超过规定时限未申请注册的人员

C、取得咨询工程师执业资格后调往其他单位的人员

D、非工程技术与经济管理专业毕业的人员

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第4题

独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的，应于()日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求。

A、5，5

B、5,10

C、10，5

D、10，10

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第5题

下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是（)。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第6题

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理公司

D、商业银行

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第7题

我国的基金业自律管理职责由()承担。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金公司会员部

C、证监会

D、基金专业委员会

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第8题

根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由()承担。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、证监会

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第9题

对违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，异地任职。（)

是

否

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第10题

在我国，不执行强制性标准属（)的简称。A、违约B、违规C、违法
在我国，不执行强制性标准属()的简称。
A、违约
B、违规
C、违法

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第11题

下列关于对投标人资格审查的说法不正确的是()。

A、公开招标对投标人的资格审查通常采用资格预审的方式

B、由于对邀请对象的基本情况和能力有一定的了解，邀请招标一般采用资格后审

C、资格后审应当在开标后评标前完成

D、资格预审与资格后审对投标人资格审查的时间不同，并且资格后审要严于资格预审

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