题目内容
(请给出正确答案)
[主观]
根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()
A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
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A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B、认购期一般按照基金面值1元钱购买基金,认购费率通常也要比申购费率优惠
C、基金认购采用“金额认购、面额发行”原则
D、投资者进行基金认购时需携带本人有效身份证件和基金账户卡或银行卡到银行营业网点办理完毕便可查询结果并确认基金份额
E、是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为
A、基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B、基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍