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[判断]

证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式（）

是

否

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第1题

只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让（）

是

否

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第2题

对场内证券集中交易实行自律监管的机构是()。

A、中国基金业协会

B、证券登记结算机构

C、地方证监局

D、证券交易所

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第3题

关于证券交易所，以下描述错误的是（)。

A、证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行

B、证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务

C、证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

D、证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

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第4题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。
收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第5题

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是()。

A、我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次

B、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》

C、基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”

D、在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

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第6题

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（)。
A.在当日开市前15分钟计算并公布
B.在次日开市前15分钟计算并公布
C.在交易时间内实时计算并公布
D.在交易结束前15分钟计算并公布

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第7题

关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是（)。

A、无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化"标准，都将构成公开发行

B、只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议，方能不构成公开发行

C、只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行

D、所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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第8题

股份有限公司申请股票上市。应当符合的奈件有()。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B、公司股本总额不少于人民币五千万元

C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上：公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上

D、公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

E、证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准

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第9题

上海证券交易所固定收益平台的交易，交易商当日买入的固定收益证券，（)可以卖出，当日被待交收处理的固定收益证券，（)可以卖出。

A、当日;当日

B、当日;下一交易日

C、下一交易日;当日

D、下一交易日;下一交易日

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第10题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。
国务院证券监督管理机构
证券交易所
国务院授权的部门
省级人民政府

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第11题

下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
决定公司债券的暂停或终止上市
因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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