题目内容 (请给出正确答案)
[多选]

分公司及辖内出现下列情形之一,执行重大违规经营事项考核()

A、因分公司的违规或过失行为,导致总公司受到重大行政处罚的

B、因销售误导问题,收到监管部门限制在某省、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证的行政处罚

C、发生3起以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应

D、分公司全辖累计受到各类行政处罚达到7家次,或累计受到重大行政处罚达到2家次,或累计收到监管函达到10家次

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第1题
小微贷款业务合同签订及审查人员有下列情形之一,并且与贷款形成风险存在直接因果关系,不得免责()。

A、未执行面签制度,导致借款合同客户签署行为不真实,不具备法律效力

B、未核实代理人权限,导致合同效力存在重大缺陷的,甚至合同无效或部分无效

C、贷款合同使用错误,导致债权出现落空

D、借款主合同与担保合同没有对应关系,导致担保人(物)脱保

E、未按照规定的贷后检查频率开展贷后检查,导致应当发现的风险没有及时发现而延误最佳处置时机

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第2题
管库员在岗期间出现下列情形之一的,应取暂停或消任职资格()

A、赌博、吸毒、嫖娼的管库员

B、一个考核年度内发生《中国人民银行人民币发行库检查及量化评估办法》规定的违规行为达到一定次数的

C、发行库发生案件、严重违纪、重大业务差错、重大责任事故等违法违纪违规问题的,负主要责任的管库员

D、被处以刑事处罚的管库员

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第3题
管库员在岗期间出现下列情形之一的,应取暂停或消任职资格()

A、一个考核年度内发生《中国人民银行人民币发行库检查及量化评估办法》规定的违规行为达到一定次数的

B、被处以刑事处罚的管库员

C、赌博、吸毒、嫖娼的管库员

D、发行库发生案件、严重违纪、重大业务差错、重大责任事故等违法违纪违规问题的,负主要责任的管库员

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第4题
根据《生产安全事故应急预案管理办法》,有下列情形之一的,应急预案应当及时修订()。

A、依据的法律、法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化

B、应急指挥机构及其职责发生调整

C、面临的事故风险或重要应急资源发生重大变化

D、在应急演练和事故应急救援中发现预案存在缺陷

E、预案中的其他重要信息发生变化或编制单位认为应当修订的其他情况

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第5题
科室在医疗技术临床应用过程中出现下列情形之一的(),应当立即停止该项医疗技术的临床应用,并立即将有关情况向医院主管部门报告

A、该医疗技术被国家卫生健康委列为禁止类技术

B、从事该医疗技术的主要专业技术人员或者关键设备、设施及其他辅助条件发生变化,不能满足相关技术临床应用管理规范要求,或者影响临床应用效果

C、该医疗技术在本机构应用过程中出现重大医疗质量、医疗安全或者伦理问题,或者发生与技术相关的严重不良后果

D、发现该项医疗技术临床应用效果不确切,或者存在重大质量、安全或者伦理缺陷

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第6题
已表彰的省级文明规范服务示范网点发生哪些情形之一的,给予撤销荣誉称号并摘牌处理?()

A、单位或主要负责人及服务明星发生违法、违规行为,被有关部门查处的

B、发生各类案件及重大责任事故的

C、出现重大业务差错造成严重损失,被上级单位查处的

D、发生服务质量的重大投诉,被新闻媒体曝光,造成严重负面影响,情况属实的

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第7题
A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理,审核客户身份证明文件和资料等,并按照正常业务处理程序进行办理
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形,应及时作出身份资料的审核,并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,保险应当立即采取加强型尽职调查措施,重新对客户洗钱风险进行全评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑的,应报告可疑交易。

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第8题
遇有下列()情形之一的,审计组应当及时调整审计实施方案。A. 审计组人员及其分工发生变化的B.
遇有下列()情形之一的,审计组应当及时调整审计实施方案。
A. 审计组人员及其分工发生变化的
B. 审计组人员及其分工发生重大变化的
C. 审计目标发生变化的
D. 审计目标发生重大变化的
E. 被审计单位及其相关情况发生变化的
F. 被审计单位及其相关情况发生重大变化的
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第9题
纪委监督责任落实不力,有下列哪些情形的,根据情节对纪委书记进行问责。()

A、未落实上级巡视工作要求,落实整改措施不力的

B、对违规违纪违法线索清晰,群众反映强烈的问题查处不力的

C、未落实总行对纪律检查体制改革有关要求,工作未聚焦监督执纪问责主业的

D、对辖内集中采购过程未能有效监督,导致出现重大财务浪费的

E、未落实上级行纪委对纪检监察工作的部署、安排,问题突出的

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第10题
《收费站星级考核标准(2016年修订版》中,在考核年限内,有下列情形之一的,不得申报为星级收费站。()

A、非外部原因造成收费站口严重堵车,未及时采取应急措施妥善处理的,或站口堵车(不区分原因)达到一定次数的。

B、因服务质量等原因导致司乘人员投诉,被新闻媒介报道,经查属实的。

C、收费站不能保质保量完成上级交办的重要任务或未能及时、妥善处理站内重大事情,造成严重后果的。

D、违反国家收费政策、标准及有关规定,发生公路“三乱”现象的。

E、不使用本省规定的合法通行费票据(包括统缴票据)的。

F、发生安全责任事故的。

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第11题
有下列情形之一的,生产安全事故应急救援预案制定单位应当及时修订相关预案()。

A、制定预案所依据的法律、法规、规章、标准发生重大变化

B、应急指挥机构及其职责发生调整

C、安全生产面临的风险发生重大变化

D、重要应急资源发生重大变化

E、在预案演练或者应急救援中发现需要修订预案的重大问题

F、其他应当修订的情形

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