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[多选]

保全风险中的操作风险是指由于保全人员自身的操作失误或者违反操作流程导致公司或客户可能产生损失的风险。这种作业风险主要表现（）

A、保全申请材料不齐全

B、保全项目操作错误

C、保全操作违反操作流程

D、保全审批审核不细致

E、保全审批超时

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第1题

138信贷类不良资产责任认定管理办法规定，经办责任人，是指信贷资产业务经营管理过程中直接承办相关具体工作的操作类或专业类岗位人员，包括在信贷营销、受理、（）、放款、贷后管理、风险化解、资产保全和档案管理等信贷资产业务中承担具体经办岗位职责的人员以及经营主责任人

A、调查

B、业务审核

C、审查审批

D、合同签署

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第2题

（）是指由于手机银行客户自身原因造成其信息或账户资金被非法窃取的各类事件

A、业务风险事件

B、技术风险事件

C、信用道德风险事件

D、其他

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第3题

小微企业信贷内部风险是指由于企业主主观故意、企业自身的经营管理行为不当和产业链企业的风险传导而不履行合同所导致的信贷风险。（)

是

否

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第4题

商业银行操作风险管理中，内部流程是指由于商业银行业务流程缺失、流程设计不合理，或者没有被严格执行而造成损失的风险，主要包括（)。

A、财务/会计错误

B、文件/合同缺陷

C、产品设计缺陷

D、结算/支付错误

E、交易/报告错误

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第5题

二级保养是指设备科专业保全人员主导完成的计划性检修，一般包括机床关键部位精度检测，主轴、转台检修等需要专业保全技能的维护，一般以半年度/年度为周期（）

是

否

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第6题

()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A、信用风险

B、操作风险

C、违约风险

D、流动性风险

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第7题

对外赔偿是由于内部操作风险事件,导致商业银行未能履行应承担的责任造成对外的赔偿。如因（）

A、资金划转错误

B、银行自身业务中断

C、交割延误

D、内部案件造成客户资金或资产等损失的赔偿金额

E、相关文件要素缺失

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第8题

运营操作风险是指网点业务运营相关的，由于内部程序、员工行为所造成的操作风险，包括法律风险、策略风险和声誉风险（）

是

否

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第9题

下列关于操作风险管理工具的说法中，正确的有（）。

A、操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面的内容

B、操作风险管理工具和手段主要操作风险与控制自评估（RCSA）关键风险指标（KRI）、损失数据库（LD）

C、关键岗位人员未按照规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标，可反映关键岗位的风险

D、关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系，能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况

E、操作风险损失数据一般是通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来积累，银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足

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第10题

操作风险，指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险（）

是

否

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