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[单选]

基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（)。Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

基金公司募集基金前，需在管理人网站上公告的文件不包括（)。

A、基金合同

B、基金的招募说明书

C、基金托管协议

D、法律意见书

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第2题

从基金管理人的角度看，基金运作活动包含（)？I、基金的募集II、基金的投资管理III、基金份额持有人大会

A、I、II、III

B、II、III

C、I、II

D、I、III

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第3题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集（)

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第4题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括（)。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A、I

B、I、II、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

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第5题

股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（)。1.应投资者要求，基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4

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第6题

基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（)？

A、基金的招募说明书

B、法律意见书

C、基金托管协议

D、基金合同

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第7题

下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是（)。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第8题

基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料。（)

是

否

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第9题

股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（)Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为Ⅳ基金管理人分立或者合并

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于募集机构的责任与义务，以下表述正确的是（)Ⅰ.委托募集时，募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段，负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时，应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务，并进行合格投资者审查与确认Ⅲ.集机构应建立相关制度，确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全，如基金分配户安排、保本承诺等
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

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