公募基金进行重大关联交易需在两日内进行临时信批，但是基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司非主承销的证券可以例外（）

第1题

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（)

A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

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第2题

股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，其作用不包括()。

A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识

B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息

C、提升整个私募行业规范运作水平

D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理

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第3题

下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是()。

A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B、进行不正当关联交易

C、营造合规经营的制度文化环境

D、培养从业人员的合规与风险意识

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第4题

对于65岁（含）以上的投资者进行产品推介时，除非投资者主动要求，否则基金销售人员不得向投资者推荐基金风险评级在R3（不含）以上的公募基金产品（）

是

否

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第5题

我司客户购买公司代销的私募基金产品，可以通过手机小方掌厅进行产品风险揭示，不用临柜（）

是

否

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第6题

关于基金托管人，以下表述正确的是（)。
A、某证券公司取得了基金托管人资格，同时具有公开募集基金的资格，该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司
B、商业银行担任基金托管人的，要由中国证监会同中国人民银行核准
C、某基金公司的大股东为一家国有银行，具有基金托管人资格，该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在该家银行
D、基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督并复核，审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

证券投资基金依据法律形式的不同，可分为()。

A、公募基金和私募基金

B、交易型基金和非交易型基金

C、契约型基金和公司型基金

D、开放式基金和封闭式基金

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第8题

邮储银行代销公募基金业务的以下（)交易必须采取填单方式。

A、基金TA开户

B、认购