对各项业务活动和管理行为,合理确定风险环节和风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程、管理流程、技术标准,确保规范运作()
是
否
是
否
A、现有的业务活动不一定是企业必需的
B、企业现有业务活动是合理的,不需要进行调整
C、企业现有各项业务的开支水平是合理的,在预算期予以保持
D、以现有业务活动和各项活动的开支水平,确定预算期各项活动的预算数
E、企业未来将发生的业务活动是合理的
A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动
C、对基金管理人经营管理的风险管理活动
D、对基金管理人相关业务的监管行为
A、与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
A、资产评估程序是规定资产评估行为、提高资产评估业务质量和维护资产评估服务公信力的重要保证
B、资产评估程序是相关当事方评价自查评估服务的重要依据
C、资产评估程序是资产评估机构和人员防范执业风险、保护自身合法权益、合理抗辩的重要手段
D、资产评估程序制约资产评估方法的选择
A、计划前是否在现场进行调研
B、计划内容是否全面、可行
C、计划制定是否高效
D、对重大风险事项确定是否及时
E、计划的变化调整是否准确、合理
A、专业条线的考核评价体系
B、综合经营绩效考核评价体系,配以合理考核权重
C、业务指标的考核评价体系,配以合理考核权重
D、员工行为管理体系
A、对新基金产品的设计独立的评选和风险测算,并提出风险规范和控制建议
B、向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况,由投资总监分管投资风险管理工作
C、改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
D、与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准
A、商业银行应当根据业务的性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定限额
B、制定并实施合理的超限额监控和处理程序是限额管理的一部分
C、市场风险限额管理应完全独立于流动性风险等其他风险类别的限额管理
D、管理层应当根据一定时期内的超限额发生情况,决定是否对限额管理体系进行调整