题目内容（请给出正确答案）

[单选]

对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()完成。

A、5个工作日内

B、10个工作日内

C、15个工作日内

D、30个工作日内

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第1题

反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。

A、3，5

B、3，7

C、5，7

D、5，10

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第2题

银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时，应根据业务特点、业务开展区域和客户群体等实际情况，区分新业务和存量业务，综合考虑确定风险因素，可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等，包括但不限于哪些参考因素()。

A、已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单

B、因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报

C、客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等

D、新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由

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第3题

对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素()。

A、产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等

B、是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C、产品业务面向的主要客户群体，以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例

D、产品业务是否可作为收付款工具(如结算账户)，使用范围、额度、便利性如何，是否可跨境使用

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第4题

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理;综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。()

正确

错误

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第5题

在与客户的跨境业务关系存续期间，银行应对客户和跨境业务准入后的后续交易及资金流向进行持续监测，确保当前交易、资金流向及用途符合跨境业务反洗钱和反恐怖融资管理要求，保持对哪些方面的持续了解()。

A、客户及其业务

B、风险状况

C、资金来源

D、以上都是

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第6题

保险公司保存客户身份资料和交易记录应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年（）

是

否

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第7题

金融机构保存客户身份和交易记录的期限是()

A、对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年

B、对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年

C、对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存3年

D、对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

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第8题

金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录()。

A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年。

C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D、交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年

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第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年（）

是

否

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第10题

（客户身份资料和交易记录保存期限）金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（一）客户身份资料，自业务关系结束之日起或一次性交易记账之日起至少3年；（二）交易记录，自交易记账之日起至少5年（）

是

否

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第11题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A、高风险客户

B、较高风险客户

C、一般风险客户

D、低风险客户

E、风险客户F无风险客户

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