下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）

A、未能将基金财产进行合理资产配置

B、未建立投资对象备选库

C、运用基金财产操纵证券交易价格

D、在不同投资组合之间进行利益输送

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第1题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A、投资风险

B、信息技术系统风险

C、中台运营风险

D、后台运营风险

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第2题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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第3题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ

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第4题

投资合规性风险包括（）

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人相关交易活动

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第5题

投资合规性风险不包括（）

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

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第6题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

在基金投资运作中，基金可以通过（）来降低非系统性风险。

A、基金治理水平的改善

B、监管机构加强监管

C、在一定范围内分散投资

D、基金管理人的合规风控

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第8题

管理人违反法规，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险是()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险