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[多选]

对于跨境人民币总则对于客户分类符合以下特征之一的，可列为“关注客户”：（）。

A、企业或实际控制人被相关有权部门调查的

B、资金往来尤其是跨境资金流动、跨境人民币收支存在明显异常的

C、银行有权将业务规模大、影响范围广的客户列为关注

D、银行整体评估认为应被列为关注客户的

E、近一年被人民银行或其他监管部门通报，如检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的依据：跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类-关注客户

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第1题

对于跨境人民币客户经营状况识别中需按反洗钱、反恐怖融资要求对客户的（）进行尽职审查。

A、董事长

B、自然人

C、法人

D、实际控制人依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况其他识别要求

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第2题

对于跨境人民币客户经营规模识别需根据客户的（）、（）、（）和（）等信息，判断客户交易规模与经营规模是否匹配。

A、成立时间

B、注册资本

C、经营规模

D、投资规模

E、贸易规模依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营规模识别要求

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第3题

跨境人民币业务展业原则中对于交易单证可以是纸质形式或者是符合法律法规规定且被银行认可的电子形式。电子形式的交易单证，应满足可（）的要求。

A、留存备查

B、永久留存

C、网络下载

D、官网查询依据：跨境人民币业务展业原则总则审核要点

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第4题

对于跨境人民币客户经营行为识别中对于与本行有长期业务往来的客户，银行应建立业务跟踪机制，了解企业（）、（）、（）、（）、（）和规模等情况。

A、经营状况

B、结算方式

C、交易对手

D、交易商品

E、融资方式依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营行为识别要求

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第5题

办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注：在出口重点监管企业名单以及（）相关系统中查询企业名录及分类管理状态，对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A、货物贸易外汇管理

B、服务贸易外汇管理

C、跨境人民币管理

D、其他业务管理依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第6题

国际运输项下，依照服务贸易汇出业务审核规范，对于可信客户（单笔30万元以上）交易，以下无需审核的单据是（）。

A、跨境业务人民币付款说明

B、运输发票

C、运输单据

D、运输合同依据：《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范，国际运输项下。

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第7题

对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。

A、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

B、完善国内资本市场

C、构建良好的人民币外流机制

D、推动人民币跨境资本流动

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第8题

服务贸易汇出/入业务审核中对于可信客户单笔（）元（含）以下在“展业三原则”基础上，可凭《跨境业务人民币结算付/收款说明》直接办理。

A、5万

B、10万

C、20万

D、30万依据：服务贸易汇出/汇入业务审核规范-审核材料

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第9题

办理单笔30万元（含)以下的服务贸易跨境人民币收支，银行原则上可不审核交易单证，但对于资金性质不明确的业务，银行应要求境内机构和境内个人提交交易单证进行合理审查。（)

是

否

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第10题

对于单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上的跨境汇出汇款，还应登记汇款人的有效身份证件或者其他身份证明文件的号码，并通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息，确保信息的准确性（）

是

否

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第11题

对于关注类客户办理国际运输项下海运费用支付时（单笔30万元以上），如客户为货主的，应要求其提供（）。

A、报关单

B、货权凭证

C、进出口合同

D、运输服务采购合同或发票依据：《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范，国际运输项下。

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