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营业厅需要公示基金销售人员资质，且与销售人员资质公示牌内容一致（）

是

否

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第1题

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（)。所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、
基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括()。
所在营业网点
B、从业资质证明
C、从业年限
D、从业资质证明编号

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第2题

基金销售机构公示的而从业资质人员信息，可以不包括()

A、所在营业网点

B、从业资质证明

C、从业资质证明编号

D、从业年限

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第3题

对于股权投資基金募集主体的资质要求，下列说法错误的是（)。
A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)
B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员
C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格
D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

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第4题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕85号），营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员，须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格，并将相关信息及其销售资格在销售专区（或专柜）内进行公示，无证人员不得营销推介产品，法律法规另有规定的除外（）

是

否

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第5题

关于基金销售人员的行为，以下正确的是()

A、与投资者共担基金投资风险

B、明确提示基金投资风险

C、优先维护基金销售机构的利益

D、向投资者承诺收益

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第6题

营业员在营业厅内发现并把握恰当的销售机会，向客户推荐合适的产品，实现销售称之为（)
A、交叉营销
B、主动营销
C、向上营销
D、人员推销

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第7题

以下基金销售人员的行为，正确的是（)。
A.提示基金投资风险
B.优先维护核心客户的利益
C.向投资者承诺收益
D.与投资者共担投资风险

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第8题

基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予其一定回扣，该行为在操守上违反了（)的要求。

A、客户至上

B、忠诚尽责

C、诚实守信

D、保守秘密

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第9题

基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给与其一定回扣，该行为在操守上违反了（)的要求。

A、忠诚尽责

B、客户至上

C、保守秘密

D、诚实守信

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第10题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号），银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格，销售人员相关信息及其销售资格应在专区内进行公示，法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展营销活动（）

是

否

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第11题

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括()。Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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