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基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管
[主观]

基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
下列关于私募基金自律管理的说法中,不正确的是()。

A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施相同的自律管理

C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

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第2题
以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第3题
关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。

A、可以保障基金财产的安全

B、可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

C、可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

D、可以保障投资者和基金管理人双方的利益

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第4题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。

A、只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

B、只能由基金管理人办理

C、只能由销售机构办理

D、可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

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第5题
投资人甲持有开放式基金,以下业务操作中属于基金转换业务的是()。

A、不采用申购、赎回,将投资人甲在B销售机构持有的A基金份额,转到C销售机构

B、不采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金份额,转为同一基金管理人管理的B基金份额

C、不采用申购、赎回,将A基金份额从投资人甲的基金账户,移到投资人乙的基金账户

D、采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金管理人管理的A基金份额,转为B基金管理人管理的B基金份额

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第6题
()应当建立合格投资者适当性制度。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发行机构

D、基金销售机构

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第7题
关于股权投资基金管理人,说法错误的是()

A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

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第8题
基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。Ⅰ、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解Ⅱ、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持Ⅲ、有利于增加基金信息披露透明度Ⅳ、有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括()。Ⅰ.基金管理人的品牌Ⅱ.基金管理人的投资策略Ⅲ.基金管理人的高管信息Ⅳ.未备案的私募基金基本信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
关于基金管理合规管理的定义,以下表述错误的是()。

A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动

C、对基金管理人经营管理的风险管理活动

D、对基金管理人相关业务的监管行为

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第11题
关于股权投资基金管理人的内部控剖,表述正确的是()Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及剝度Ⅱ投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A、Ⅱ Ⅲ

B、ⅠⅡ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅳ

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