基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施相同的自律管理
C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
A、可以保障基金财产的安全
B、可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
C、可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D、可以保障投资者和基金管理人双方的利益
A、只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
B、只能由基金管理人办理
C、只能由销售机构办理
D、可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
A、不采用申购、赎回,将投资人甲在B销售机构持有的A基金份额,转到C销售机构
B、不采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金份额,转为同一基金管理人管理的B基金份额
C、不采用申购、赎回,将A基金份额从投资人甲的基金账户,移到投资人乙的基金账户
D、采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金管理人管理的A基金份额,转为B基金管理人管理的B基金份额
A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动
C、对基金管理人经营管理的风险管理活动
D、对基金管理人相关业务的监管行为
A、Ⅱ Ⅲ
B、ⅠⅡ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ