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[单选]

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员()管理制度，完善理财业务人员的准人机制。

A、绩效激励

B、风险评估

C、持证上岗

D、业务考核

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第1题

提供个人理财服务的机构包括()。

A、信托公司

B、保险公司

C、证券公司

D、基金公司

E、商业银行

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第2题

根据监管要求，商业银行对交易账户头寸的重估应至少()进行一次。

A、每月

B、每年

C、每周

D、每日

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第3题

商业银行往往根据客户类型进行理财业务分类，按照客户资产规模等级由低向高，个人理财业务可分为()。

A、理财业务、财富管理业务、私人银行业务

B、理财业务、私人银行业务、财富管理业务

C、私人银行业务、财富管理业务、理财业务

D、财富管理业务、理财业务、私人银行业务

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第4题

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，下列不属于应包括的异常情况是（)。
A.客户频繁开立、撤销理财账户
B.客户风险承受能力与理财产品风险相匹配
C.商业银行超过约定时间进行资金划付
D.其他应当关注的异常情况

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第5题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具投保提示书，要求客户仔细阅读并理解。投保提示书应当至少包括（)内容。

A、客户购买的是保险产品

B、提示客户详细阅读保险条款和产品说明书，尤其是保险责任、犹豫期和退保事项、利益演示、费用扣除等内容

C、提示客户应当由投保人亲自抄录、签名

D、客户向商业银行及保险公司咨询及投诉渠道

E、监管机构的其他相关规定

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第6题

根据监管要求，商业银行在使用标准法计量操作风险监管资本时，()的资本要求系数β最低。

A、公司金融业务

B、商业银行业务

C、资产管理业务

D、代理业务

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第7题

下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（)。

A、本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性

B、本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则

C、通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益

D、通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢

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第8题

人民银行等监管机构统一规定使用的重要单证，停止使用、销毁遵照什么要求执行。（)

A、行内制度

B、监管机构要求执行

C、根据一级分行决定执行

D、按二级分行要求执行

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定，储蓄国债（电子式)可以向机构客户销售。（)

是

否

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第10题

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。

A、商业银行未保存客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的

B、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的

C、商业银行未保存客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的

D、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的

E、银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的

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