题目内容（请给出正确答案）

[多选]

合规管理部门的权力()。

A、合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B、有获取履行合规职责的必要信息的权力，可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C、有组织和实施合规检查的权力，经授权后也可委托其他机构进行调查

D、有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力，有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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第1题

本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告，同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）

是

否

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第2题

在实物业务印章的申请环节，业务管理部门自己使用的业务印章，（)作为申请单位

A、运营管理部

B、法律合规部门

C、人力资源部门

D、业务部门自身

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第3题

()是信息科技外包管理部门，与外包活动执行部门共同构成信息科技外包风险管理的第一道防线。

A、省联社风险合规部

B、省联社信息科技部

C、省联社审计部

D、省联社创新研发部

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第4题

总行法律合规部是我行全面风险管理工作的牵头管理部门，负责牵头建立全面风险管理体系，牵头履行全面风险的日常管理，牵头组织各单一类别风险（包括战略风险）归口管理部门分别做好相应的风险管理工作等（）

是

否

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第5题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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第6题

银行合规管理的组织体系建设要素包括（)。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第7题

合规风险管理体系应包括()要素。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

E、合规培训与教育制度

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第8题

保险公司合规管理的第一道防线（）

A、合规管理部门

B、内部审计部门

C、各部门和分支机构

D、财务部门

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第9题

保险公司应设立三道防线的合规管理框架，其中第一道防线是指合规管理部门合规岗位（）

是

否

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第10题

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（)。

A、年龄

B、资质

C、经验

D、专业技能

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第11题

商业银行的合规政策至少应包括（)。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C、合规负责人的合规管理职责

D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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