相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。Ⅰ、基金份额持有人利益优先原则；Ⅱ、公司独立运作原则；Ⅲ、公司的统一性和完整性原则；Ⅳ、业务与信息隔离原则

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人相关交易活动

是

否

A、通过规范董事会的运作，强调发挥董事会在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用

B、通过对公司财务报告的监督，阻止公司发布不完善的信息，中止和处罚违反财务会计准则和审计准则的会计师事务所和上市公司，确保终结公司的任何不恰当信息，以有效保护投资者及公众的利益

C、执行信息披露制度，规范上市公司阶除财务报告以外的其他信息，充分防范选择性信息披露和内幕交易，确保信息的公开披露，维护公平的信息传递

D、通过引入独立董事制度，强调发挥独立董事在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用

是

否

正确

错误

A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

A、基金管理公司发起设立监管

B、基金公司治理情况监管

C、内部控制监管

D、风险管理监管