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机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是()
[多选]

机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是()

A、机构法人提供实收资本或实收股本总额在500万元人民币以上的证明文件

B、机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件

C、机构法人提供实收资本或实收股本总额在100万元人民币以上的证明文件

D、合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件

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第1题
投资者年龄在70周岁(含)以上的,原则上不予开通股转合格投资者交易权限;投资者坚持开通的,需通过现场方式申请开通,分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕()

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第2题
下列交易权限范围正确的是()

A、一类合格投资者(可参与股转系统挂牌公司精选层、创新层、基础层股票交易)

B、一类合格投资者(可参与股转系统挂牌公司精选层、创新层股票交易)

C、一类合格投资者(可参与股转系统挂牌公司精选层交易)

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第3题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A、被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B、有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C、近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D、在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E、其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第4题
同一投资者名下有多个股转账户的,应当逐一开通全国股转系统两网公司及退市公司股票转让权限、挂牌公司股票交易权限()

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第5题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()

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第6题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的,是否需重新申请开通创业板交易权限()

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第7题
对于风险承受能力重新评估后不符合 “股转合格投资者”对应层级的资质要求的投资者,应提示投资者以电子或书面的方式签署《产品或服务风险警示确认书》()

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第8题
机构投资者也可以通过齐富通APP申请办理信用账户创业板权限的开通()

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第9题
关于机构投资者的表述,正确的是()

A、合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B、证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金,但不能成为基金公司 的客户

C、机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等,暂不包括社保 基金

D、企业年金基金财产可以投资非流动性资产,但要控制在一定比例以内

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第10题
境外个人可按相关规定投资境内B股;投资其他境内发行和流通的各类金融产品,应通过()办理。

A、境内基金公司

B、合格境外机构投资者

C、证券公司

D、银行

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第11题
下列关于元丰现金管理1号的描述不正确的是()

A、代销时个人投资者和机构投资者均可以购买

B、兴业信托元丰是净值型类货基信托计划,和货币基金一样以七日年化和万份收益来体现收益率

C、参与该业务的投资者需开通资管产品合格投资者权限

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