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[多选]

整个经营中的机制性防控主要包括()。

A、合规制度

B、事中控制

C、事后化解

D、授权制度

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第1题

省联社2012年案件防控治理工作要求“构建规范严密的监督检查机制”的内容包括（）

A、建立健全事前评估机制

B、建立健全事前控制机制

C、建立健全事中核查制度

D、建立健全事后监督机制

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第2题

加强过程性防控，保证资产规模与资产质量双提高中的事中控制主要包括()。

A、合同全程管理

B、外部法律资源整合

C、建立信息披露制度

D、法律尽职调查

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第3题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。

A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审査

C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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第4题

大企业税收风险管理内部控制,是指以（）为导向,通过查找、梳理、评估大企业税收风险管理工作中的各类风险,制定、完善并有效实施一系列制度、流程、方法和标准,对大企业税收风险管理工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态管理过程和机制

A、风险识别

B、风险分析

C、风险防控

D、风险应对二、多项选择题

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第5题

银行内部控制是指银行为了实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（)

是

否

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第6题

关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有()。

A、合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制

B、合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督

C、风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等

D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

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第7题

2银监会《商业银行内部控制指引》将内部控制定义为商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制（）

是

否

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第8题

财务收支活动发生之前的内部牵制制度、授权审批制度和费用报销制度属于（）

A、事前控制

B、事中控制

C、事后控制

D、过程控制

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第9题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A、制度制定、风险识别

B、风险应对、合规审查审核

C、监督检查、责任追究

D、考核评价、合规培训、合规报告等

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第10题

中介渠道业务合规及审计管理暂行办法中，各渠道管理部门的管理流程包含哪些（）

A、事前制度预防

B、事中现场或非场检查

C、事中督导追踪

D、事后督导整改

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