题目内容（请给出正确答案）

[主观]

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（)职业道德要求。
A诚实守信
B客户利益优先
C客户至上
D专业审慎
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第1题

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。

A、向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

B、坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金

C、充分了解客户的投资需求和投资目标

D、充分了解客户的财务状况，投资经验，流动性要求和风险承受能力等信息

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第2题

在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售() 的理财产品。

A、风险评级与客户风险承受能力匹配

B、风险评级等于客户风险承受能力评级

C、风险评级与客户风险承受能力不匹配

D、风险评级低于客户风险承受能力评级

E、风险评级高于客户风险承受能力评级

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第3题

根据投资人风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是()的法定业务。

A、基金投资顾问机构

B、基金注册登记机构

C、基金销售支付机构

D、基金销售机构

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第4题

基金销售人员在向客户推荐基金品种时，错误的做法是()。

A、根据客户风险承受能力向客户推荐基金

B、向所有客户推荐业绩优良的股票基金

C、了解客户的投资需求和投资目标

D、了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求

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第5题

基金销售机构准入条件不包括()

A、反洗钱内部控制制度

B、基金投资风险管理制度

C、应急处理措施的管理制度

D、基金投资人风险承受能力的评价体系

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第6题

关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是()。

A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B、基金销售机构应制定投资风险管理制度

C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第7题

下列关于基金销售机构准入条件的说法中，错误的是()。

A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B、基金销售机构应制定投资风险管理制度

C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第8题

下列有关基金业务说法错误的是（)。
A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》
B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务
C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下
D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

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第9题

商业银行销售理财产品时，客户风险承受能力评级问卷，由()填写。

A、客户

B、商业银行管理层

C、销售人员

D、其他人员

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第10题

银行员工要向客户销售与其风险偏好和风险承受能力相当的产品。（)

是

否

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第11题

基金客户服务中，售中服务的内容包括()。Ⅰ.推介符合适用性原则的基金Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识Ⅳ.介绍基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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