各一级分行和境外机构的反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，应当具备必要的履职能力和职业操守

A、一

B、二

C、三

D、五

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第1题

一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。()

正确

错误

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第2题

发生()情况时，一级分行、境外机构和子公司应向总行全球反洗钱中心专项报告。

A、驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚

B、驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化

C、本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订

D、本机构发生重大洗钱及制裁风险事项

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第3题

涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。()

正确

错误

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第4题

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息，一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的，可以先口头报送，并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递，必要时同时报送英文翻译件。

A、3个工作日

B、10个工作日内

C、5个工作日

D、15个工作日

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第5题

各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当()向一级分行反洗钱主管部门报告

A、立即

B、当日

C、3日内

D、5日内

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