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[判断]

根据我行有关规定,对于控股方为地市级以上(含)政府机构下属投资管理类其实也法人的集团客户,通过公司章程或相关协议等方式表明控股方仅履行出资职能,不参与子公司经营决策,子公司之间经营和财务资金完全独立,除共同被母公司控股外不存在其他关联关系,可不将该控股方认定为集团客户最高层级。()

正确

错误

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第1题
对符合我行信贷政策规定、由地市级及以上政府投资组建并控股的担保公司提供担保的小企业贷款业务,可接受的保证人信用等级最低为。

A、A-级

B、A级

C、A+级

D、AA-级

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第2题
我行优享单位客户须为以下单位之一的正式在职员工()

A、当地国家党政、行政、事业单位(含公立学校和公立医院)

B、中央及省级(含直辖市、计划单列市)国有独资企业及国有控股企业

C、上述A-B优享单位的控股子公司

D、地市级及县级国有独资企业及国有控股企业

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第3题
根据《建筑法》,下列关于施工许可的说法,错误的是__()

A、建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工

B、建设单位领取施工许可证时,应当有保证质量和安全的具体措施

C、中止施工满1年的工程恢复施工前,建设单位应当报发证机关核验施工许可证

D、建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地市级以上人民政府建设主管部门申请施工许可证

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第4题
根据《建筑法》,下列关于施工许可的说法,错误的是()

A、建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工

B、建设单位领取施工许可证时,应当有保证质量和安全的具体措施

C、中止施工满1年的工程恢复施工前,建设单位应当报发证机关核验施工许可证

D、建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地市级以上人民政府建设主管部门申请施工许可证

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第5题
根据我行制裁合规要求,客户准入前,要对下列哪几个要素实施名单筛查()。

A、客户的法定名称、注册地国别、英文名称(如有)

B、25%以上控股股东(如有)名称、注册地国别

C、受益所有人(如有)姓名、身份证明文件号码、国籍

D、董事会及高管层姓名、国籍(如有)和身份证明文件号码(如有)

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第6题
根据《建筑法》,下列关于施工许可的说法,正确的是()

A、建设单位应当自领取施工许可证之日起1个月内开工

B、建设单位因故不能按时开工的,应当向发证机关申请延期,延期以2次为限,每次不超过3个月

C、中止施工满3个月的工程恢复施工前,建设单位应当报发证机关核验施工许可证

D、建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地市级以上人民政府建设主管部门申请施工许可证

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第7题
对于单位客户或其法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人被列入我行洗钱风险监控名单()的,不得为其办理开户

A、禁入类

B、制裁类

C、监测类

D、控制类

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第8题
根据《水利工程质量管理规定》,水利工程质量监督机构,必须按照水利部有关规定设立,经()资质审查合格,方可承担水利工程的质量监督工作。

A、县级以上水行政主管部门

B、地市级水行政主管部门

C、省级以上水行政主管部门

D、水利部

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第9题
以下符合我行对财务公司承兑行授信准入条件是()

A、控股股东为合作类央企、上市公司、优质国企

B、成立时间3年以上

C、资产规模100亿元以上

D、连续三年盈利

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第10题

发放购销贸易企业粮油调销贷款的必须具备的条件()。

A、供粮方为我行贷款企业,合同对应的库存为我行贷款形成

B、具有50%自有资金

C、经农发行评定,信用等级在B级(含)以上

D、购入粮食的有效销售合同

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第11题
根据处方管理办法,下列关于处方限量的说法,正确的有()

A、处方一般不得超过7日用量;急诊处方一般不得超过3日用量;对于某些慢性病、老年病或特殊情况,处方用量可适当延长,但医师应当注明理由

B、为门(急)诊患者开具的麻醉药品注射剂,每张处方为一次常用量;控缓释制剂,每张处方不得超过7日常用量;其他剂型,每张处方不得超过3日常用量

C、为住院患者开具的麻醉药品和第一类精神药品处方应当逐日开具,每张处方为1日常用量

D、对于需要特别加强管制的麻醉药品,盐酸二氢埃托啡处方为一次常用量,仅限于三级以上医院内使用;盐酸哌替啶处方为一次常用量,仅限于医疗机构内使用

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