题目内容（请给出正确答案）

[单选]

（）是严防外部风险向银行内部渗透的内容。

A、严禁套取银行信贷资金进行投资

B、严禁过度客户资金，资金进行投资

C、严禁利用工作时间进行股票、外汇等投资

D、警惕第三方中介机构向我行客户进行营销

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第1题

以下关于操作风险评估的说法正确的是（)。

A、操作风险评估是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程

B、商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险

C、操作风险评估是一种银行操作风险管理手段

D、定性分析方法主要基于对内部操作风险数据和外部数据进行分析

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第2题

对于跨国公司而言，内部审计师和外部审计师会涉及同一套中期财务报表，以下哪项内容以最佳方式阐述了其中的原因？

A、《国际会计准则》要求内部审计师和外部审计师都对公司季度财务报表进行审计;

B、如果单独开展工作，内部审计师和外部审计师都无法有效地满足管理层的要求;

C、管理层经常希望内部审计师监督外部审计师对中期财务报表的审计;

D、外部审计师的典型职责是财务审计，而内部审计师的典型职责则是审计更为宽泛的公司经营内容。

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第3题

我国银行业的操作风险可以分为哪几类（)

A、人员

B、内部程序

C、系统

D、外部事件

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第4题

“十条禁令”第三条内容为，严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁（)、（)，严禁以个人账户过接银行或客户资金。

A、先存后取

B、空存空取

C、先取后存

D、空缴空拨

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第5题

流动性风险在发生之前，通常会表现为各种内、外部指标／信号的明显变化，其中内部指标／信号主要包括（)。

A、商业银行内部有关风险水平

B、盈利能力

C、资产质量

D、第三方评级

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第6题

以下（)属于风险外部报告的内容。

A、提供监管数据

B、反映管理情况

C、提出风险管理的措施建议

D、评价整体风险状况

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第7题

抵押权证、房产证丢失属于哪类因素引起的操作风险？()

A、员工因素

B、内部流程

C、系统缺陷

D、外部事件

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第8题

金融企业在经营活动中，由于各种内部和外部因素的影响所产生的损失或经营困难的可能性为()

A、市场风险

B、操作风险

C、金融风险

D、信用

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第9题

某企业因财务印章被盗用，导致该企业在开户行的巨额存款在短时间内被取走，给银行造成了不良影响。从操作风险事件类型来看，该事件属于（)类型

A、客户、产品和业务活动

B、外部欺诈

C、内部欺诈

D、执行、交割和流程管理

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第10题

渗透检测对仅存于内部的缺陷无法检测。（)

是

否

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第11题

收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于以下（)等因素。 Ⅰ.目标公司所能产生的现金流 Ⅱ.内部资金的股权利息 Ⅲ.外部资金的融资成本 Ⅳ.资本结构的风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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