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[主观]

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A、慈善基金作为投资人投资于私募基金

B、社会保障基金作为投资人投资于私募基金

C、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

D、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

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第1题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的,都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。()

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第2题
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合各投资者,但对于部分指定合格投资者,不需要再穿透审核,以下合格投资者中,属于不需要穿透审核最终投资者是否合格投资者的是()?Ⅰ、企业年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
以下选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是()。
A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者,且基金份额转让后的投资者人数应不超过300人
C.在私募基金管理人当中任职,并投资于该公司所管理的私募基金,可被视为合格投资者
D.私募基金的合格投资者累计不得超过100人

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第4题
对于私募基金募集对象的限制,以下表述正确的是()。Ⅰ.金融资产不低于300万元的个人为合格投资者,上述金融资产不包括期货权益Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者Ⅲ.间接投资于私募基金的投资者,应当穿透核查并合并计算人数Ⅳ.如果私募基金的募集对象累计超过200人,应当按照公募基金接受监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

关于合伙型基金投资者人数,以下说法正确的是()。

A、合伙型基金与信托(契约)型基金、公司型基金的投资者人数限制相同,只是形式不同

B、投资者人数原则上不超过50人,如果超过50人,则应征得所有投资者的同意

C、没有人数限制,但所有投资者必须为合格投资者

D、投资者人数不得超过50人

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第6题
私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。()

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第7题
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额标准为()。

A、个人投资者不得少于300万元

B、个人投资者不得少于50万元

C、机构投资者不得少于100万元

D、机构投资者不得少于500万元

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第8题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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第9题
某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元,持有1年后,因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人,受让人必须是()

A.基金持有人
B合格投资者
C机构投资者
D基金管理人

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A、持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B、非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C、合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D、非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第11题
关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。
A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
B.应当向合格投资者募集
C.合格投资者累计不得超过二百人
D.应当制定签订基金合同

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