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[单选]

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

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第1题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A、证券自营业务；融资或融券服务

B、证券经纪业务；融资或融券服务

C、证券自营业务；资产管理服务

D、证券经纪业务；资产管理服务

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第2题

商业银行采用基本指标法，应当以净利息收入为基础计量操作风险资本要求。（)

是

否

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第3题

()是现代商业银行普遍采用的一种新型的以风险为基础的价值创造能力考察指标。

A、净现金流量

B、股本净回报率

C、净利息收益率

D、经济资本回报率

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第4题

“为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应”是（）的要求。

A、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

B、法规及其他要求

C、运行控制

D、事故、事件、不符合纠正和预防措施

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第5题

()是银行盈利能力分析中既考虑预期损失，又考虑非预期损失，同时也是银行进行价值管理的核心指标。

A、风险调整后资本回报率

B、净利息收益率

C、平均净资产回报率

D、拨备前利润

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第6题

在制定合同文本时，要充分考虑其风险控制，严格按照合法合规、公平公正，要素齐全、权责明确，（)的原则，在律师或其他法律专业人员的协助下拟定、修改和完善。

A、通俗易懂

B、确保安全

C、方便适用

D、符合实际

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第7题

根据《商业银行风险监管核心指标》，我国对商业银行关于收益合理性的监管指标中，关于资本利润率的规定是（）。

A、净利润与所有者权益平均余额之比不应低于10%

B、净利润与所有者权益平均余额之比不应低于11%

C、净利润与所有者权益总额之比不应低于11%

D、净利润与所有者权益总额之比不应低于10%

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第8题

下列有关资本公积核算的表述中，正确的有()
A.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用，借记“资本公积——股本溢价”科目，贷记“银行存款”等科目
B.同一控制下控股合并形成的长期股权投资，应在合并日按取得被合并方所有者权益账面价值的份额与支付的合并对价的账面价值的差额，调整“资本公积——资本溢价(或股本溢价)”科目
C.长期股权投资采用权益法核算的，被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的因素导致的其他所有者权益的变动，企业按持股比例计算应享有的份额，借记或贷记“长期股权投资——其他权益变动”科目，贷记或借记“资本公积——其他资本公积”科目
D.处置采用权益法核算的长期股权投资，还应结转原计入资本公积的相关金额，借记或贷记“资本公积——其他资本公积”科目，贷记或借记“投资收益”科目

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第9题

经营绩效奖不与公司业务发展指标挂钩，只与公司合规管理、风险控制的过程和结果挂钩（）

是

否

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第10题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列各项中，属于全面风险管理应遵循的合规性原则是（）。

A、遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定，符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度

B、全面风险管理覆盖各类型风险，涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面，涵盖经营管理中存在风险的各个领域

C、应当建立独立的风险管理组织架构，赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制

D、谁开展业务，谁承担风险管理主体责任