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[判断]

商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位（）

是

否

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第1题

商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括（)。

A、建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制

B、建立定期检查系统性能的程序和标准

C、建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制

D、定期进行运行环境下操作风险和管理控制的检查

E、定期进行信息科技外包项目的风险状况评价

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第2题

商业银行应当按照()原则，建立健全服务价格管理制度和内部控制机制，建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程，严格执行内部授权管理。

A、公平公正

B、审慎经营

C、风险可控

D、公开透明

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第3题

在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（)。
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

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第4题

下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是()。

A、授权管理

B、信息系统控制

C、业务连续性管理

D、报告机制

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第5题

商业银行公司治理结构不规范，缺乏有效的监督管理机制体现在()。

A、国有商业银行股份制改造不够深入

B、公司治理结构不完善

C、商业银行难以真正从体制上建立内部制约机制

D、由于股权结构不完善造成一些中小商业银行理事会、监事会形同虚设

E、商业银行的资产过度集中在少数企业，少数地区，没有适度分散风险

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第6题

内部控制是商业银行（)参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、全体员工

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第7题

（)是加强商业银行内部控制的根本所在。

A、创建良好的内部控制环境

B、建立和完善商业银行组织机构

C、不断提高商业银行人员素质

D、对商业银行各项业务实时监控

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第8题

银行内部控制的操作规则包括（)。

A、加快经营管理体制改革，创建良好的内部控制环境

B、要对商业银行各项业务实时监控

C、建立和完善商业银行组织机构

D、不断提高商业银行人员素质

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第9题

保险公司委托商业银行代理销售保险产品，应当建立商业银行代理保险业务的（)。
A、产品信息库
B、精算制度
C、服务评价体系
D、财务独立核算及评价机制

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第10题

关于基金管理公司风险管理程序，以下表述错误的是（)？

A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整

B、公司应当建立制度，明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求

C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径

D、公司应当在风险识别过程中，对业务流程进行梳理和评估

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第11题

实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节，其措施不包括（)。

A、及时查找内部控制的空白点

B、及时建立预警体系

C、建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度

D、将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控

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