题目内容
(请给出正确答案)
[判断]
客户信息建立,在客户来办理开户业务前做好客户信息建立,公司柜员通过200101代码进入信息建立界面,准确录入相关信息,完成客户信息建立工作()
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A、军人出具军官证
B、武警出具武警警官证
C、16岁以下公民应由监护人代理开户出具代理人及使用人户口簿
D、中国公民16岁以上出示和临时
A、受理中心操作人员应每日查看到期业务提示,在交割日前三个工作日向客户做好交割提示
B、固定交割日,交割日后三个工作日为办理交割的宽限期
C、审核客户提交的所有相关凭证,确认文件齐全且真实无误后,方可办理交割手续
D、完成“交割”交易前,应退还客户剩余保证金
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否
A、与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
A、临时离柜时间较短时,必须为临柜客户办理完业务,并与下一位客户作好解释,告知客户大约需要等候的时间
B、临时离柜时间较长时,必须将等候的客户介绍到其他窗口等候办理,收妥现金、重要空白凭证、印章、权限卡等重要物品,并做好离机签退工作
C、员工临时离开岗位时,必须在窗口前放置“暂停服务”告示牌
D、员工临时离开岗位时,必须关闭计算机、打印机、点钞机等电子设备
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