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我行开展理财业务遵循授权研发、归口销售、统一管理、审慎尽责原则。()

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第1题

结售汇业务管理遵循()原则。

A、授权经营

B、归口管理

C、区分性质

D、依法合规

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号），银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格，销售人员相关信息及其销售资格应在专区内进行公示，法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展营销活动（）

是

否

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第3题

合同管理应遵循以下原则（)。

A、依法合规，符合法律法规和我行相关制度规定

B、全程管控，促进合同管理流程化、标准化

C、分工协作，分级归口管理，部门相互配合

D、防控风险，促进业务发展，维护我行合法权益

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第4题

有关集团内部市场运行规则管理规定：集团要求通过指定企业开展的业务，如采购通过浙江和协等各企业不得擅自开展，若确需开展的应事先取得业务归口单位临时书面授权，单次授权不得超过一年（授权单位负责监管授权事项并承担连带责任）并报企管部审批（）

是

否

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第5题

关于业务洗钱风险评估，以下哪些说法是正确的（)

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

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第6题

中资商业银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务。外资银行分支机构可以根据其总行或地区总部等的授权开展相应的个人理财业务。()

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第7题

银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为（）

是

否

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕85号），经营代销与理财业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的，我行给予限期整改并暂停代销与理财业务1至3个月的处理（）

是

否

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第9题

浦发银企直连系统为客户提供一种直接与银行系统对接的交易方式，企业通过公共网络或者专线与银行系统对接后，即可通过内部ERP系统、财务系统、资金管理系统等，对其开在我行的账户进行管理和资金调度，并开展账户查询、支付结算、集中收付、投资理财、集团管理、虚账户管理、票据管理、外汇等业务（）

是

否

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第10题

理财经理主动查看等候区客户，查看过程中携带名片、业务折页、便签纸、笔、销售垫板等；达到预期人数时开展厅堂微沙，对有需求的客户进行客户价值判断和一句话营销（）

是

否

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕85号），营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员，须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格，并将相关信息及其销售资格在销售专区（或专柜）内进行公示，无证人员不得营销推介产品，法律法规另有规定的除外（）

是

否

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