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关于2012年底中国证券业协会启动的股票收益互换业务试点工作,下列说法()。Ⅰ.股票收益互换为未来某一期限内针对某个特定的股票的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议;Ⅱ.客户可利用股票收益互换交易来实现杠杆融资买卖股票的目的;Ⅲ.在实际操作中,通常是由证券公司向客户支付浮动利息,客户向证券公司支付指定的股票收益;Ⅳ.在实际操作中,通常是由客户向证券公司支付固定利息,证券公司向客户支付指定的股票收益。
[单选]

关于2012年底中国证券业协会启动的股票收益互换业务试点工作,下列说法()。
Ⅰ.股票收益互换为未来某一期限内针对某个特定的股票的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议;Ⅱ.客户可利用股票收益互换交易来实现杠杆融资买卖股票的目的;Ⅲ.在实际操作中,通常是由证券公司向客户支付浮动利息,客户向证券公司支付指定的股票收益;Ⅳ.在实际操作中,通常是由客户向证券公司支付固定利息,证券公司向客户支付指定的股票收益。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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第1题
中国证券投资基金业协会成立于()年。

A、1991

B、2009

C、2010

D、2012

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第2题
根据规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、个人投资者

D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

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第3题
2009年国务院启动新养老保险试点2011年启动了()社会养老保险试点,2012年底城乡居民社会养老保险在全国所有县级行政区实现了全覆盖。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第4题

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C、《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

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第5题

关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是()。

A、理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

B、理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出,由会员大会选举产生

C、理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

D、理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

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第6题
《关于在服务收费方面给消费者以充分知情选择权的自律要求》是在哪一年由中国银行业协会发布的()。

A、2004

B、2005

C、2010

D、2012

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第7题

关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()。

A、获得中国证监会批准后可进行公开募集

B、获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

C、获得中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D、现阶段我国不允许进行公开募集

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第8题
下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是()?

A、B私募基金管理人最近一年末净资产900万元,最近一年末持有股票型基金500万元,公司已经成立两年,正在中国证券投资基金业协会办理登记

B、A有限责任公司最近一年末净资产8000万元,最近一年末持有股票型基金600万元,公司已经成立6个月

C、王先生最近一年末金融资产600万元,已经有5年工作经验,其中金融从业时间已经有6个月

D、赵女士最近三年个人年均收入50万元,已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年

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第9题
关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是()

A、其最高权力机构为理事会

B、对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁

C、有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

D、负责开展投资者教育活动及行业宣传

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第10题
关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B获得中国证监会批准后可进行公开募集
C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D现阶段我国不允许进行公开募集

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第11题
关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A、未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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