为做好客户客户身份识别及反洗钱相关资料收集，客户单件保单万元以上，需要复印客户身份证及银行卡资料备案（）

是

否

是

否

A、客户积极配合提供身份证件或者其他身份证明文件的

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称:汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性:有效性:完整性的

E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D、在进行业务流程设计时，应将客户身份识别作为业务的重要操作环节之一

A、营业执照、金融许可证明

B、股权结构

C、董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D、我行版本反洗钱及制裁合规问卷

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

是

否

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

A、客户身份识别

B、大额交易和可疑交易报告

C、客户身份资料和交易记录保存

D、恐怖溶质风险

A、-银行机构可以根据自身把控风险的程度，自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别

B、-银行机构为单位客户开立存款账户，应开展反洗钱客户身份识别，采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构

C、-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》，银行机构在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况

D、-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中，应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息

A、业务办理部门

B、运营管理中心

C、反洗钱工作牵头部门

D、保单归属渠道部门