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[判断]

第三方存管业务的服务对象是具有合法证券投资资格的个人（）

是

否

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第1题

银银转账业务是指在第三方存管模式下，自治区联社与有证券保证金第三方存管资格的兴业银行合作，由兴业银行履行第三方存管的职责，行社负责为客户开立兴业银行过渡户，并与个人结算账户建立对应定向转账绑定关系，通过过渡户对接兴业银行第三方存管系统，实现为个人客户证券投资提供银证转账服务（）

是

否

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第2题

银行业金融机构无须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券或期货第三方存管账户或保证金账户间发生的大额转账交易（）

是

否

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第3题

第三方存管/融资融券签约交易成功后，机构投资者提交的《中国农业银行第三方存管/融资融券业务申请表》、《三方协议》的银行留存联及其他签约资料复印件扫描作电子凭证附件（）

是

否

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第4题

第三方存管/融资融券签约交易成功后，机构投资者提交的《中国农业银行第三方存管/融资融券业务申请表》及其他签约资料复印件扫描作电子凭证附件；《三方协议》的银行留存联专夹保管（）

是

否

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第5题

银银转账业务解约只能通过证券公司申请撤销第三方存管业务。如客户前一日发生银证转账业务，不可当日办理撤销业务（）

是

否

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第6题

出现下列（）情形时，商业银行应及时更换股权托管机构

A、因在合法交易场所上市或挂牌，按照法律法规规定必须到其他机构登记存管股权的

B、托管机构法人主体资格消亡，或者发生合并重组，且新的主体不符合本办法规定的资质条件的

C、托管机构违反服务协议，对商业银行和商业银行股东的利益造成损害的

D、托管机构被银保监会列入黑名单的

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第7题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第8题

第三方存管/融资融券预约开户成功后，投资者需及时到预约的证券公司营业网点办理激活（）

是

否

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第9题

第三方存管/融资融券签约若个人投资者签署电子化三方协议，则需使用客户回单打印《第三方存管电子化三方协议信息》，交经办人员签字确认后专夹保管（）

是

否

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第10题

个人账户销户时，存在（)情况不允许销户。
A.电话银行
B.个人网上银行
C.第三方存管
D.手机银行

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第11题

客户办理第三方存管协议若预约开户后未在证券公司确认且已超过（)天的，预约开户签约自动失效。
A.30
B.60
C.90
D.120

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