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[主观]

在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括() A

在反洗钱交易数据实行集中报送模式下,各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括()

A黑名单功能。

B大额、可疑数据导出功能。

C反洗钱报送数据汇总功能。

D司法查询的辅助功能。

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第1题
我行反洗钱系统于__________年________月开始使用,该系统是客户管理系统的子系统,立足于对客户信息和交易信息的分析,实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。
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第2题
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责是()

A、指定专人负责此项工作

B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料

C、如实反映反洗钱工作情况

D、主动配合公安机关调研可疑交易线索

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第3题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告。

A、中国反洗钱监测分析中心

B、中国人民银行

C、中国人民银行分支机构

D、公安机关

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第4题
外汇期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内集中竞价成交。()
外汇期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内集中竞价成交。()
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第5题
在网卡的混杂模式下,网卡能接收通过网络设备上的所有数据帧。()
在网卡的混杂模式下,网卡能接收通过网络设备上的所有数据帧。()
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第6题
以下关于反洗钱监督管理说法正确的有()。

A、国务院反洗钱行政主管部门负责反洗钱的资金监测,制定监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

B、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查

C、国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

D、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向国务院报告

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第7题
商业银行为办理境外直接投资人民币结算业务时不需要履行的义务是()。

A、严格进行交易真实性和合规性审查

B、对公众披露投资企业信息

C、履行反洗钱和反恐融资义务

D、按照规定报送信息

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第8题
信托公司可采取两种方式进行数据报送,一是接入机构自行开发数据报送接口程序;二是通过第三方的数据报送系统。()
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第9题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性?()

A、表间数据的对照关系失实

B、数据信息无理由陡增、陡降

C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据

D、报表提现分支机构数少于实际数

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第10题
对场内证券集中交易实行自律监管的机构是()。

A、中国基金业协会

B、证券登记结算机构

C、地方证监局

D、证券交易所

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第11题
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应当在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、2.0

B、10.0

C、3.0

D、5.0

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