基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。
A、连续3年没有开展基金托管业务
B、在履行法定职责时存在失误
C、履行法定职责未能勤勉尽责
D、托管人高级管理人员被行政处罚
A、连续3年没有开展基金托管业务
B、在履行法定职责时存在失误
C、履行法定职责未能勤勉尽责
D、托管人高级管理人员被行政处罚
基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。
A、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
B、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
D、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
A、封闭式基金存续满未续期的
B、基金持有人在会决定终止
C、原基金托管人、管理人职责终止,没有新基金管理人,基金托管人承接的
D、基金合同或基金章程规定的其他情形
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时
B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,损害基金管理人利益而不能评估基金资产时
A、上市申请书天上市公告书
B、基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C、中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D、基金管理人和基金托管人的营业执照
E、基金招募说明书
A、年收益高于全国平均水平
B、基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C、基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D、中国证监会规定的其他条件
A、应通知管理人后再执行投资指令
B、 应报告中国证监会后再执行投资指令
C、 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D、 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ