题目内容（请给出正确答案）

[单选]

（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。

A、财务部

B、稽核部

C、风险管理部

D、合规管理部

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第1题

稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。（）

正确

错误

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第2题

风险合规和法律事务部负责对网上银行业务的监测和评价。()

正确

错误

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第3题

各级内部()负责本机构各项经营活动的合规性审计。

A、监察部门

B、审计部门

C、财务部门

D、合规风险管理部门

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第4题

属于我行个人助业贷款明文禁止规定的是()。

A、贷款不能以任何形式流入资本市场

B、贷款不能用于股本权益性投资、房地产开发

C、用于合规的经营活动

D、用于借贷牟取非法收入

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第5题

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

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第6题

下列符合我行个人助业贷款，贷款投向的相关规定包括()。

A、贷款不能以任何形式流入资本市场

B、贷款不能用于股本权益性投资、房地产开发

C、用于合规的经营活动

D、用于借贷牟取非法收入

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第7题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致（）

是

否

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第8题

()负责网上银行业务的统筹管理并制定和落实本业务条线风险防范措施。

A、电子银行部

B、计划财务部

C、风险合规部

D、科技信息部

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第9题

下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是()。

A、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第10题

食品生产经营者对食品广告内容的真实性负责（）

A、真实性

B、合规性

C、合法性

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第11题

印章管理人员须对用印审批程序的合规性负责（）

是

否

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