证券评级机构应当建立独立的合规部门，负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。()

是

否

A、5个工作日、3个月

B、10个工作日、6个月

C、15个工作日、6个月

D、20个工作日、6个月

A、办公室

B、法律合规

C、客户服务部

D、人力资源部

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

是

否

A、部署和推动本机构年度案件防控工作

B、定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C、全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告

D、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

A、信用信息登记机构

B、信用检查公司

C、信用评分公司

D、信用评级公司

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

A、公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收

B、公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号

C、员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号

D、员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准

A、0.5

B、1

C、1.5

D、2

是

否