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[判断]

根据客户风险等级的变化，同一客户可以从低风险直接调整为高风险，也可以从高风险直接调整为低风险（）

是

否

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第1题

同一客户在同一金融机构可以有多个的风险等级（）

是

否

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第2题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构()的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的()金融机构赋予不同的风险等级。

A、唯一，不同

B、不同，唯一

C、不同，不同

D、唯一，唯一

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第3题

各分公司应定期审核、更新客户的基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况，根据客户洗钱风险等级评定依据的变化情况适时调整风险等级（）

是

否

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第4题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的（）原则是指，金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

A、风险相当

B、全面性

C、同一性

D、动态管理

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第5题

产品风险等级根据产品风险等级的高低，可以将产品分为()五个等级，其中低风险等级客户不适合购买高风险等级产品。

A、低风险

B、中低风险

C、中高风险

D、高风险

E、中风险

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第6题

产品风险等级根据产品风险等级的高低，可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级，其中低风险等级客户也适合购买少量高风险等级产品。()

正确

错误

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第7题

同一客户在交行的洗钱风险等级不唯一（）

是

否

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第8题

同一客户因不同交易行为而被评定为不同风险等级的，应将该客户的最高风险等级确定为该客户的最终风险等级（）

是

否

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第9题

《关于强化反洗钱履职、防范证券市场犯罪风险监管案例的通报》监管重点指出的反洗钱一线工作薄弱环节有（）

A、账户交易异常，多次收到交易所等监管部门协查、警示，未按要求开展重新识别工作

B、未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告

C、未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施

D、以上都是

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第10题

目前，在平安集团反洗钱集中作业模式下，同一客户在集团内部评定的风险等级为该客户唯一确定的风险等级（）

是

否

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第11题

客户风险等级初评和复评不能为同一人（）

是

否

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