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银行业金融机构及其工作人员违反规定使用和对外提供个人金融信息,给客户造成损害的,应当依法承担相应的罚款()

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第1题
以下说确的有()

A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供

B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款

D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款

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第2题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号),银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格,销售人员相关信息及其销售资格应在专区内进行公示,法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外,禁止其他任何人员在营业场所开展营销活动()

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第3题
银监会及其派出机构应当督促银行业金融机构对侵害银行业消费者合法权益的行为予以整改和问责()

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第4题
中国银行业监督管理委员会及其派出机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。
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第5题
负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的机构是()。
A、中国银行业协会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、银行业监督管理机构

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第6题
银行业金融机构在办理业务时发现假人民币,仅由一名工作人员单独收缴该假币,中国人民银行可对该银行业金融机构处以()
A.1千元以上5千元以下罚款
B.1千元以上5万元以下罚款
C.1万元以上5万元以下罚款
D.5万元以上罚款

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题
中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以()。

A、冻结

B、申请司法机关扣划

C、扣划

D、查询

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第8题
A、李某应该立即向清分中心现场的负责人报告发现假币的情况
B、该金融机构现金管理中心应于7月15日前将本机构清分中心发现的假币集中整理,解缴到当地人民银行分支机构
C、工作人员李某应该按照《中国人民银行假币收缴鉴定管理办法》规定的假币收缴程序收缴该3张假币,并加盖“假币”戳记
D、假币实物不加盖“假币”印章,使用专用封袋参照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》中关于假外币和假人民币硬币的处理办法将假币封装起来,交于清分中心指定的专人保管

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第9题
根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(试行)》,对于银行业金融机构在提交有关考核评价信息和证据时故意隐瞒或弄虚作假的,银监会及其派出机构应根据其情节和性质,按照《中华人民共和国商业银行法》相关条款进行处理()

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第10题
《中国人民银行反假人民币奖励办法》规定银行业金融机构工作人员在柜面发现假币的,由本单位比照《中国人民银行反假人民币奖励办法》给予适当奖励。()
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第11题
2018年5月7日,刘先生前往某银行业金融机构办理人民币兑换业务,欲将持有流通过的第四套人民币100元兑换成第五套人民币100元,该银行工作人员告知刘先生,中国人民银行公告自2018年5月1日起第四套人民币已经停止流通,所以不能办理兑换业务。以下说法正确的是()。

A、对该银行业金融机构,中国人民银行可以给予警告,并处10000元的罚款

B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予纪律处分

C、对该银行业金融机构,中国人民银行可以给予警告,并处2000元的罚款

D、该银行业金融机构应按照中国人民银行的规定,收兑第四套人民币

E、银行业金触机构应将收兑的停止流通人民币缴存当地人民银行

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