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[主观]

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（)。
A.基金职业道德与基金法律法规功能互补
B.基金职业道德与基金法律法规内容独立
C.基金职业道德与基金法律法规目的一致
D.基金职业道德与基金法律法规相互促进
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第1题

以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是()

A、积极参加基金职业道德实践

B、深刻领会基金职业道德规范

C、接受所在机构的业务培训

D、正确树立基金职业道德观

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第2题

关于基金销售人员的行为，以下正确的是()

A、与投资者共担基金投资风险

B、明确提示基金投资风险

C、优先维护基金销售机构的利益

D、向投资者承诺收益

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第3题

关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下理解错误的是()。

A、举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

B、原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

C、保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

D、从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕

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第4题

下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ、按照合同的约定，及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ、依据法律法规规定和合同约定，监督私募基金管理人对基金财产的投资运作，对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ、按照基金合同约定，依法保管私募基金财产Ⅳ、法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

基金职业道德修养不包括()。

A、深刻领会基金职业道德规范

B、正确树立基金职业道德观念

C、坚决维护基金职业道德规范

D、积极参加基金职业道德实践

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第6题

股权投资基金被清算的原因不包括()。

A、基金存续期届满

B、基金持有人大会决定进行基金清算

C、基金管理人受到中国证券投资基金业协会警告处罚

D、法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由

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第7题

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是（)
A办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C按照规定自行召集基金份额持有人大会
D安全保管基金财产

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第8题

以下属于基金监管的规范性文件的是()。

A、《基金信息披露管理办法》

B、《基金销售管理办法》

C、《基金信息披露内容与格式准则》

D、《基金信息披露编报规则》

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第9题

关于基金与股票的比较，以下描述正确的是()。

A、股票是信用凭证，基金是受益凭证

B、股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

C、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D、反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

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第10题

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第11题

以下关于契约型基金的表述，错误的是()

A、契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

B、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

C、基金投资者依法享受权利并承担义务

D、基金投资者是基金公司的股东

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