题目内容（请给出正确答案）

[多选]

《商业银行理财业务监督管理办法》是依据下面哪些法律法规制定的()。

A、《中华人民共和国银行业监督管理法》

B、《中华人民共和国商业银行法》

C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D、以上都正确

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第1题

《商业银行理财业务监督管理办法》（银保监会令（2018）6号）强化信息披露,保护投资者合法权益。（）

正确

错误

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第2题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品（）

是

否

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第3题

是

否

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第4题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行与其他机构共享投资者信息的，应当在理财产品销售文本中予以明确，无需征得投资者书面授权或者同意，并要求其履行投资者信息保密义务（）

是

否

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第5题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行发行理财产品，以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩可代表其未来表现，但不等于理财产品实际收益，投资须谨慎（）

是

否

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第6题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估，确定投资者风险承受能力等级，由低到高至少包括一级至十级，并可以根据实际情况进一步细分（）

是

否

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第7题

是

否

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第8题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行只能向投资者销售风险等级等于或低于其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施（）

是

否

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第9题

《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行公募理财产品的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露理财产品的销售文件，文件包括（）。

A、说明书

B、销售协议书

C、风险揭示书

D、债权人权益通知

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第10题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列哪些措施。()。

A、建议商业银行调整相关风险管理部门，内部审计部门负责人

B、暂停商业银行销售新的理财计划或产品

C、吊销其经营许可证

D、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

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第11题

根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），会计事后监督是指依据国家有关政策、法规以及省联社制度要求，对会计事项发生后的（）进行再检查和监督的活动，是会计内控体系的重要组成部分。

A、原始凭证

B、业务凭证

C、账务清单

D、业务过程

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