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[多选]

FATF建议为各国打击洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散融资设定了全面、统一的措施框架。各国的法律体、行政管、执行体系千差万别,金融系统各不相同,难以采取一致的威胁应对措施。因此,各国应当根据本国国情,制定执行FATF建议的相应措施。下列哪些是FATF建议各国应当建立的基本措施()。

A、识别风险、制定政策和进行国内协调

B、打击洗钱、恐怖融资和扩散融资

C、在金融领域和其他特定领域实施预防措施

D、明确主管部门(如调查、执法和监管部门)的权力与职责范围,以及其他制度性措施

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第1题
FATF建议为各国打击()设定了全面、完整的措施框架

A、洗钱

B、恐怖融资

C、扩散融资

D、犯罪

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第2题
FATF建议为各国打击()设定了全面、完整的措施框架

A、洗钱

B、恐怖融资

C、扩散融资

D、犯罪

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第3题
为确保有效控制风险,FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施,包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()

正确

错误

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第4题
在适当情况下,鼓励各国批准并实施其他有关国际公约,以下哪项非鼓励实施的其他国际公约()

A、《欧洲委员会打击网络犯罪公约》(2001 年)

B、《泛美反恐公约》(2002 年)

C、《反恐怖融资公约》(1999 年)

D、《欧洲委员会关于打击洗钱,调查、扣押和没收犯罪收益及打击恐怖融资公约》(2005 年)

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第5题
()年,FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域

A、1990年

B、1996年

C、2001年

D、2003年

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第6题
打击恐怖融资是一项严峻的挑战。大规模杀伤性武器扩散是另一个重大安全关注点,()年,FATF 将职责范围扩大到防范大规模杀伤性武器扩散融资

A、2002年

B、2004年

C、2006年

D、2008年

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第7题
在风险评估的基础上,各国应当采取风险为本的方法以确保防范和降低洗钱与恐怖融资风险的措施与已识别的风险相匹配。()

正确

错误

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第8题
风险为本方法应当作为在反洗钱与反恐怖融资机制内有效配置资源、实施FATF各项建议中风险为本措施的基础性原则。在识别为较高风险的领域,各国应确保其反洗钱机制有效应对该风险。在识别为较低风险的领域,各国可决定在满足一定条件时,对某些FATF建议不采取措施。()

正确

错误

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第9题
金融行动特别工作组(FATF)在2012年的有关反洗钱《四十项建议》中,包括下述哪三大主题()

A、防止大规模杀伤性武器扩散

B、反洗钱

C、反恐怖融资

D、打击税务犯罪

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第10题
客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为()的,禁止开户

A、中低风险类

B、高风险类

C、中风险类

D、禁止类

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第11题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于哪些措施()。

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C、以客户为单位限制账户功能

D、调低交易限额

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