题目内容（请给出正确答案）

[多选]

客户洗钱风险评级所需信息来源包括但不限于（）

A、与客户建立业务关系时，客户披露的信息

B、客户经理或柜面人员工作记录

C、保存的交易记录

D、利用商业数据库查询信息

E、利用互联网等公共信息平台搜索信息

查看答案

更多“客户洗钱风险评级所需信息来源包括但不限于（）…”相关的问题

第1题

业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。（)

A、客户信息

B、交易渠道

C、交易范围

D、与现金关联程度

点击查看答案

第2题

总行客户管理部门主要职责包括：()。

A、组织督导本条线开展客户尽职调查工作，做好信息收集、更新、维护和资料保存，确保客户评级数据来源真实、准确、完整。

B、协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C、组织本条线开展所辖客户洗钱风险评估和等级分类管理工作，对客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行审核确认，当怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性，或者发现可能导致客户洗钱风险状况提高的情况时，动态调整客户风险等级。

D、组织开展本条线客户洗钱风险评估和等级分类工作的业务培训、日常执行管理和尽职监督，并对发现的问题进行全面整改。

点击查看答案

第3题

各法人机构要按照监管部门及省联社反洗钱管理制度及要求，开展包括但不限于（）、（）、（）等资金营运条线的反洗钱工作，有效预防洗钱和恐怖融资

A、起草洗钱风险管理政策

B、客户身份识别

C、信息报送

D、培训

点击查看答案

第4题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于（）

A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C、进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

D、适度提高交易监测的频率及强度

E、对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

点击查看答案

第5题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于哪些措施()。

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C、以客户为单位限制账户功能

D、调低交易限额

点击查看答案

第6题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于()。

A、调高客户洗钱风险等级

B、调高恐怖融资风险等级

C、以客户为单位限制账户功能

D、调低交易限额

点击查看答案

第7题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级，对涉案账户限制账户功能、调低交易限额等。()

正确

错误

点击查看答案

第8题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)等

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、以客户为单位限制账户功能

C、调低交易限额

D、采取标准化尽职调查

点击查看答案

第9题

各级机构应在个人金融业务培训中纳入反洗钱培训内容，包括但不限于客户身份识别、洗钱风险防控、洗钱风险名单监控与筛查等，并做好反洗钱培训的记录存档工作，包括培训通知、培训对象、内容、资料、总结、报名表、签到表、试卷、照片、视频音频等资料（）

是

否

点击查看答案

第10题

银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时，应根据业务特点、业务开展区域和客户群体等实际情况，区分新业务和存量业务，综合考虑确定风险因素，可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等，包括但不限于哪些参考因素()。

A、已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单

B、因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报

C、客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等

D、新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由

点击查看答案

第11题

客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、()环节。

A、系统初评

B、人工复评

C、审核审定

D、综合评级

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案