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[多选]

加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标，突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。

A、以合规促发展

B、增强全员合规意识

C、向内控要效益

D、构建内控制度体系

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第1题

在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（)的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

A、标本兼治，重在治本

B、全面排查，严控新案

C、查访结合，重在防范

D、改革管理并重，重在加强内控

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第2题

接入机构征信合规与信息安全年度考核评级指标分为征信业务内控机制.人员与用户管理.征信业务合规操作.信息安全与技术保障及落实征信管理工作要求的情况（）

是

否

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第3题

加强内控管理，可以将核心业务外包。对第三方机构的产品、数据、技术、运营能力等做好合规审查和风险评估（）

是

否

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第4题

加强内控制度建设和落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责是()控制策略。

A、操作风险管理

B、市场风险管理

C、合规与法律风险管理

D、信用风险管理

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第5题

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，银行业金融机构要树立（)理念，加强内控合规建设和全面风险管理，准确划分资产风险类别，提足拨备。
A.审慎经营
B.合规经营
C.依法经营
D.依规经营

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第6题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第7题

（）是内控评价工作的领导机构。

A、内控合规部党支部

B、人民银行

C、风险与内控管理委员会

D、机关党委

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第8题

合规内控与操作风险管理系统通过本行NOTES系统实现一键免密登录，具体的登陆路径为系统主界面-业务审批-合规内控与操作风险管理（）

是

否

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第9题

“营业主管”是指负责营业网点日常营运管理、现场风险管理、内控合规管理等职责的专业人员（）

是

否

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第10题

“营业主管”是指负责营业网点（)等职责的专业人员。

A、日常营运管理

B、现场风险管理

C、人员管理

D、内控合规管理

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第11题

（)建设是完善风险和内控管理落实科学发展观的重要保障。

A、企业文化

B、合规文化

C、企业形象

D、外在形象

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