题目内容（请给出正确答案）

[单选]

下列关于私募基金设立和销售过程中应遵循的规则，说法错误的是（）

A、资金募集时，应通过多个渠道进行广告宣传

B、基金应依法设立，完成相关登记备案

C、基金只能向特定的合格投资者销售

D、不得承诺保底收益或最低收益

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第1题

对于股权投資基金募集主体的资质要求，下列说法错误的是（)。
A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)
B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员
C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格
D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

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第2题

下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是()。

A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益

B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理

C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

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第3题

在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循（）。

A、基金依法设立

B、向特定对象募集资金

C、非公开宣传

D、不得承诺保底收益或最低收益

E、合法、合规使用募集资金

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第4题

关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（)。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第5题

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合各投资者，但对于部分指定合格投资者，不需要再穿透审核，以下合格投资者中，属于不需要穿透审核最终投资者是否合格投资者的是（)？Ⅰ、企业年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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第7题

下列关于资管产品的有关规定，表述正确的有()。

A、资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税

B、资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

C、资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额

D、资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，应补缴增值税

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第8题

下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，正确的是()。Ⅰ.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突Ⅱ.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构Ⅲ.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任Ⅳ.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，众多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买，发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷，该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（)。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

下列选项中，不能成为私募基金管理人的是()。Ⅰ.自然人Ⅱ.依法设立的公司Ⅲ.实缴资本未到位的机构Ⅳ.依法设立的合伙企业

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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